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私募基金投資者風險調查問卷(機構版)

 

機構名稱：____________     填寫日期：_____________

 

風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

 

以下一系列問題可在貴機構選擇合適的私募基金前，協助評估貴機構的風險承受能力、理財方式及投資目標。

 

請簽蓋承諾貴機構是為自己購買私募基金產品 ____________

 

請簽字確認貴機構符合以下合格投資者財務條件：

凈資產不低于1000萬元____________

 

一、基本信息:

公司名稱____________________________  住所____________________________

營業執照號碼________________________    法定代表人__________________     

聯系人______________________________    聯系方式________________________

 

二、財務狀況

1、貴機構的凈資產規模為：

A、1000萬元以下  

B、1000萬元-2000萬元  

C、2000萬元-1億元  

D、超過1億元

 

2、貴機構證券賬戶資產：

A、300萬元以內          

B、300萬元-1000萬元    

C、1000萬元-3000萬元        

D、超過3000萬元

 

三、投資經歷：

1、貴機構以往的投資以哪一類產品占比最高？

A、存款     

B、債券、偏債型基金、固定收益及結構式信托、大宗商品（如黃金）      

C、股票，偏股型基金、證券類信托  

D、金融衍生品（如期貨）、私募股權投資類信托

 

2、過去一年時間內，貴機構購買的不同金融產品的數量是：

A、5個以下        

B、6至10個     

C、11至15個      

D、16至20個       

E、20個以上

 

四、投資目標：

1、貴機構計劃的投資期限是多久？

A、1年以下

B、1至3年

C、3至5年

D、5年以上

 

2、貴機構的投資目的是？

A、資產保值

B、資產穩健增長

C、資產迅速增長

 

五、風險偏好：

1、以下哪項描述最符合貴機構的投資態度？

A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩定回報

B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動

C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失

D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失

 

2、假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常小；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。貴機構會怎么支配投資：

A、 全部投資于收益較小且風險較小的A

B、 同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A

C、 同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B

D、 全部投資于收益較大且風險較大的B

 

3. 貴機構能承受的最大投資損失是多少？

A、10%以內

B、10%-30%

C、30%-50%

D、超過50%

 

上面的測試題中，您的選項A記1分，B記5分，C記10分，D記11分,E記13分。您可以根據自己的選擇計算出得分，對照下面的表格找到自己的風險偏好類型，選擇適合自己的投資方向。

 

投資者風險評估結果確認書：____________（募集機構填寫）

 

以上問題的總分為100分，根據您所選擇的問題答案，您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為：_______分。

 

根據投資者風險承受能力評估評分表的評價，您的風險承受能力為：_______ (機構根據評級方式自己填寫)，適合您的基金產品評級為_______ (機構根據評級方式自己填寫)。

 

本資料僅作為投資者風險測試用，不作為任何法律文件。本資料所列數據僅供參考，不構成任何承諾，具體基金產品詳情請仔細閱讀產品合同和相關認購文件。一切相關產品信息以產品合同和相關認購文件為準。

【】私募投資基金為證券投資產品，僅適合于【】型或【】型投資機構認購，如貴機構屬于【】型或【】型投資機構，請簽字確認：         

本機構已充分了解并清楚知曉【】私募投資基金的風險，并愿意承擔該風險。

如貴機構的測試結果不屬于上述類型，但仍決定堅持認購此產品，請簽字確認：        

本機構已充分了解并清楚知曉【】私募投資基金的風險，并愿意承擔且有能力承擔相關風險。

 

聲明：本機構已如實填寫《私募基金投資者風險識別能力和承受能力調查問卷（機構版）》，并了解了本機構的風險承受類型和適合購買的產品類型。

 

 

投資者（名稱及公章）：

法定代表人簽字或蓋章：

日期：

 

 

經辦員：

日期：

 

 

募集機構（蓋章）：

日期：

  

 

（附注：請在【】內填寫相關內容）