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私募基金投資者風險調查問卷(個人版)

 

投資者姓名：____________     填寫日期：_____________

 

風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

 

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。

 

請簽字承諾您是為自己購買私募基金產品 ____________

 

請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件：

符合金融資產不低于300萬元（金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等）____________

符合最近三年個人年均收入不低于50萬元____________

 

一、基本信息:

1、您的姓名____________    聯系方式________________________

證件類型____________    證件號碼________________________

 

2、您的年齡介于

A、18-30歲    

B、31-50歲     

C、51-65歲    

D、高于65歲

 

3、你的學歷

A、高中及以下 

B、中專或大專 

C、本科    

D、碩士及以上

 

4、您的職業為

A、無固定職業   

B、專業技術人員   

C、一般企事業單位員工   

D、金融行業一般從業人員

 

二、財務狀況

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？

A、50萬元以下   

B、50—100萬元   

C、100—500萬元

D、500—1000萬元   

E、1000萬元以上

 

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？

A、小于10%   

B、10%至25%   

C、25%至50%   

D、大于50%

 

三、投資知識：

1、 您的投資知識可描述為：

A、有限：基本沒有金融產品方面的知識

B、一般：對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解

C、豐富：對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解

 

2、您的投資經驗可描述為：

A、 除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經驗

B、 購買過債券、保險等理財產品

C、 參與過股票、基金等產品的交易

D、 參與過權證、期貨、期權等產品的交易

 

3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產品等風險投資品的經驗？

A、沒有經驗    

B、少于2年    

C、2至5年    

D、5至10年

E、10年以上

 

四、投資目標：

1、您計劃的投資期限是多久？

A、1年以下

B、1至3年

C、3至5年

D、5年以上

 

2、您的投資目的是？

A、資產保值

B、資產穩健增長

C、資產迅速增長

 

五、風險偏好：

1、以下哪項描述最符合您的投資態度？

A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩定回報

B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動

C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失

D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失

 

2、假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常小；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資：

A、 全部投資于收益較小且風險較小的A

B、 同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A

C、 同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B

D、 全部投資于收益較大且風險較大的B

 

3. 您認為自己能承受的最大投資損失是多少？

A、10%以內

B、10%-30%

C、30%-50%

D、超過50%

  

 

上面的測試題中（前2題不計分），您的選項A記1分，B記3分，C記7分，D記8分，E記11分。 您可以根據自己的選擇計算出得分，對照下面的表格找到自己的風險偏好類型，選擇適合自己的投資方向。

 

投資者風險評估結果確認書：____________（募集機構填寫）

 

以上問題的總分為100分，根據您所選擇的問題答案，您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為：_______分。

 

根據投資者風險承受能力評估評分表的評價，您的風險承受能力為：_______ (機構根據評級方式自己填寫)，適合您的基金產品評級為_______ (機構根據評級方式自己填寫)。

 

本資料僅作為投資者風險測試用，不作為任何法律文件。本資料所列數據僅供參考，不構成任何承諾，具體基金產品詳情請仔細閱讀產品合同和相關認購文件。一切相關產品信息以產品合同和相關認購文件為準。

【】私募投資基金為證券投資產品，僅適合于【】型或【】型投資者認購，如您屬于【】型或【】型投資者，請簽字確認：

本人已充分了解并清楚知曉【】私募投資基金的風險，并愿意承擔該風險。

如您的測試結果不屬于上述類型，但仍決定堅持認購此產品，請簽字確認：

本人已充分了解并清楚知曉【】私募投資基金的風險，并愿意承擔且有能力承擔相關風險。

 

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風險識別能力和承受能力調查問卷（個人版）》，

 并了解了自己的風險承受類型和適合購買的產品類型。

（以下無正文）

（本頁無正文，《私募基金投資者風險識別能力和承受能力調查問卷（個人版）》簽署頁）

 

 

 

投資者簽字：

日期：

 

 

 

經辦員：

日期：

 

  

募集機構（蓋章）：

日期：

 

 

（附注：請在【】內填寫相關內容）