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私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷(個(gè)人版)

投資者姓名：____________     填寫日期：_____________

風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。您在基金認(rèn)購(gòu)過程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評(píng)估您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。

請(qǐng)簽字承諾您是為自己購(gòu)買私募基金產(chǎn)品 ____________

請(qǐng)簽字確認(rèn)您符合以下何種合格投資者財(cái)務(wù)條件：

符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）____________

符合最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元____________

一、基本信息:

1、您的姓名____________    聯(lián)系方式________________________

證件類型____________    證件號(hào)碼________________________

2、您的年齡介于

A、18-30歲    

B、31-50歲     

C、51-65歲    

D、高于65歲

3、你的學(xué)歷

A、高中及以下 

B、中?；虼髮?nbsp;

C、本科    

D、碩士及以上

4、您的職業(yè)為

A、無固定職業(yè)   

B、專業(yè)技術(shù)人員   

C、一般企事業(yè)單位員工   

D、金融行業(yè)一般從業(yè)人員

二、財(cái)務(wù)狀況

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？

A、50萬元以下   

B、50—100萬元   

C、100—500萬元

D、500—1000萬元   

E、1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲(chǔ)蓄存款除外）的比例為？

A、小于10%   

B、10%至25%   

C、25%至50%   

D、大于50%

三、投資知識(shí)：

1、 您的投資知識(shí)可描述為：

A、有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識(shí)

B、一般：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解

C、豐富：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解

2、您的投資經(jīng)驗(yàn)可描述為：

A、 除銀行儲(chǔ)蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)

B、 購(gòu)買過債券、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品

C、 參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易

D、 參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)投資品的經(jīng)驗(yàn)？

A、沒有經(jīng)驗(yàn)    

B、少于2年    

C、2至5年    

D、5至10年

E、10年以上

四、投資目標(biāo)：

1、您計(jì)劃的投資期限是多久？

A、1年以下

B、1至3年

C、3至5年

D、5年以上

2、您的投資目的是？

A、資產(chǎn)保值

B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長(zhǎng)

C、資產(chǎn)迅速增長(zhǎng)

五、風(fēng)險(xiǎn)偏好：

1、以下哪項(xiàng)描述最符合您的投資態(tài)度？

A、厭惡風(fēng)險(xiǎn)，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào)

B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng)

C、尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失

D、希望賺取高回報(bào)，愿意為此承擔(dān)較大本金損失

2、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常??；投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會(huì)怎么支配您的投資：

A、 全部投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A

B、 同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A

C、 同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B

D、 全部投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B

3. 您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？

A、10%以內(nèi)

B、10%-30%

C、30%-50%

D、超過50%

上面的測(cè)試題中（前2題不計(jì)分），您的選項(xiàng)A記1分，B記3分，C記7分，D記8分，E記11分。 您可以根據(jù)自己的選擇計(jì)算出得分，對(duì)照下面的表格找到自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好類型，選擇適合自己的投資方向。

投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書：____________（募集機(jī)構(gòu)填寫）

以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的整體承受程度及您的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為：_______分。

根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估評(píng)分表的評(píng)價(jià)，您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：_______ (機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)級(jí)方式自己填寫)，適合您的基金產(chǎn)品評(píng)級(jí)為_______ (機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)級(jí)方式自己填寫)。

本資料僅作為投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試用，不作為任何法律文件。本資料所列數(shù)據(jù)僅供參考，不構(gòu)成任何承諾，具體基金產(chǎn)品詳情請(qǐng)仔細(xì)閱讀產(chǎn)品合同和相關(guān)認(rèn)購(gòu)文件。一切相關(guān)產(chǎn)品信息以產(chǎn)品合同和相關(guān)認(rèn)購(gòu)文件為準(zhǔn)。

【】私募投資基金為證券投資產(chǎn)品，僅適合于【】型或【】型投資者認(rèn)購(gòu)，如您屬于【】型或【】型投資者，請(qǐng)簽字確認(rèn)：

本人已充分了解并清楚知曉【】私募投資基金的風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)。

如您的測(cè)試結(jié)果不屬于上述類型，但仍決定堅(jiān)持認(rèn)購(gòu)此產(chǎn)品，請(qǐng)簽字確認(rèn)：

本人已充分了解并清楚知曉【】私募投資基金的風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)且有能力承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

聲明：本人已如實(shí)填寫《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問卷（個(gè)人版）》，

 并了解了自己的風(fēng)險(xiǎn)承受類型和適合購(gòu)買的產(chǎn)品類型。

（以下無正文）

（本頁(yè)無正文，《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問卷（個(gè)人版）》簽署頁(yè)）

投資者簽字：

日期：

經(jīng)辦員：

日期：

募集機(jī)構(gòu)（蓋章）：

日期：

（附注：請(qǐng)?jiān)凇尽績(jī)?nèi)填寫相關(guān)內(nèi)容）